滨化股份2017年度内部控制评价报告

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2017年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  公司、山东滨化新型建材有限责任公司、山东滨化燃料有限公司、山东滨化安通设备制造有限公司、山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司、滨州通达工程监理有限责任公司、滨州滨化安全咨询服务有限公司、山东滨化热力有限责任公司、山东安信达检测有限公司和控股子公司山东滨化瑞成化工有限公司、滨州嘉源环保有限责任公司、山东滨化海源盐化有限公司、北京水木滨华科技有限公司、山东滨华氢能源有限公司及其所属部门。

  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。

  定量标准以内部控制缺陷可能导致或已导致的财务报告错报金额占公司最近一期经审计的营业收入、资产总额的比例作为衡量指标。财务报告错报与利润表相关的,以错报金额占营业收入的比例作为指标衡量;财务报告错报与资产管理相关的,以错报金额占资产总额的比例作为指标衡量。定量标准将随着公司经营规模的扩大而作适当调整。

  公司高度重视内部控制工作,本年度内部控制体系运行情况良好,在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险等方面发挥了重要作用,确保了公司生产装置的安全稳定运行和公司治理结构的规范运作。2018 年,公司将继续完善内部控制体系建设,结合公司发展目标和任务,全面梳理优化各项内控管理工作,明确各责任单位的职责权限,强化内部信息沟通和内部监督,提高经营管理水平和风险防范能力,促进公司持续健康发展。

  



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